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上交所发布“2019版”上市基金流动性服务业务指
发布日期 : 2019-12-11编辑 : xp361.com 浏览次数 :

  12月10日,上交所官网暴露,为进一步发挥上市基金做市商功能,便于业务发展,上交所勘误了《上海证券交易所上市基金流动性服务业务指南》,自2019年12月21日起履行。上交所于2018年12月14日发布的《对宣布的告知》同时废止。

  上交所表示,对主做市商和一般做市商实施差异化治理:主做市商可以申请为基金产品提供主流动性服务或者个别流动性服务;畸形做市商可以申请为基金产品供给普通流动性服务。上交所在资格管理、评估等方面对主做市商的要求高于个别做市商,同时给予主做市商适当激励。

  《业务指南》请求,做市商及相干业务人员不得从事下列行为:(一)应用底细信息进行投资决定和交易;(二)利用信息上风跟资金优势,单独或者通过合谋(包含与自营的合谋),制造异样价格稳固;(三)以分歧法方式影响其他做市商做市;(四)与其余做市商通过串通报价或私下交换做市策略等信息谋取不合法利益;(五)流动性服务业务职员通过流动性服务向自身或利益相关者进行利益输送;(六)其余操纵或搅扰市场,损害客户或者基金份额持有人好处等遵法违规行动。

  上交所能够对做市商的危险管理、交易举动及相关系统保险运行等情况,进行监督检查;可能恳求做市商供应有关材料跟任意一段时间内的交易记录,包括实行交易的交易员信息等;做市商对上述资料的保存期限不得少于二十年,任何人不得隐匿、假造、修改或者毁损。做市商应当按照交易所的相关要求,进行数据报送。做市商流动性服务业务违反相关规定的,上交所可以根据相关划定采取相应监管措施或实行纪律处分,并记入诚信档案;情节重大的,提请破案考核。